反マネーロンダリング
強力なコーポレート・ガバナンスは単に私たちの成功のためだけではありません。
マネー・ロンダリング、テロ資金調達、その他の犯罪行為は、世界的に深刻な脅威となっています。
金融犯罪と脱税は、国際金融の安定と市場の公正をさらに乱します。
TradingLevelは、確立された内部統制システムとリスク管理プロセスを構築し、使用しています。
当社の高度な資格を有するグローバルコンプライアンスチームは、すべての関連法規の遵守を保証し、お客様を保護し、マネーロンダリングやテロ資金調達に積極的に対処しています。
自己評価によるコンプライアンス
内部統制、リスク管理手続き、および適用される規制の遵守状況を評価するため、専門ツールを用いて定期的な自己評価を実施している。
上級管理職および取締役会は、自己評価結果を徹底的に検討します。
継続的改善のための内部監査
専門の内部監査部門が、リスク管理およびガバナンスのプロセスに関する内部統制の適切性と有効性を保証し、適用される法律および規制の遵守を検証する。
これらの統制は、進化する規制への準拠を維持するため、毎年評価を受けている。
トレーニングと能力開発への投資
当グループは、変化する規制要件やベスト・プラクティスに関する情報を従業員に提供し続けるため、継続的なトレーニングの重要性を認識しています。
当行の従業員は、ガバナンス、リスク管理、アンチ・マネー・ロンダリング（AML）の実践など、それぞれの役割に関連するさまざまなプログラムに参加しています。
重要な役割のための必須トレーニング
入社プロセスの一環として、金融取引を実行・管理する従業員は、AMLおよびコンプライアンスに関する必須トレーニングを受ける。
さらに、受託者としての義務を負う従業員には、年1回のAML再教育コースが義務付けられている。
有資格のコンプライアンス専門家
当社では、ACAMSや国際コンプライアンス協会などの団体の認定資格や専門会員資格を有する人材を雇用しており、AMLの専門知識に対する当社のコミットメントを実証しています。
KYC、SOW、SOF
当社は、顧客確認（Know Your Customer：KYC）、富の源泉（Source of Wealth：SOW）、資金の源泉（Source of Funds：SOF）のベストプラクティスに従って、顧客の身元と居住住所を確認します。
また、雇用と収入の詳細も確認し、預託された資金がKYCパラメータに準拠していることを確認します。
この要件は、当社の利用規約で詳しく説明され、強化されています。
第三者取引の防止
マネーロンダリングのリスクを軽減するため、第三者による入出金は受け付けておりません。
不正な資金の「レイヤリング」を防ぐため、入金は可能な限り出所に戻されます。
高度な本人確認
当社は、革新的な文書認証技術と電子データベースを活用して、盗難 ID や偽造文書などの ID 窃盗に対抗しています。
必要に応じて、公的データベースを利用した電子的な本人確認方法を使用したり、生体認証を実施したり、さらなる確認のために「自撮り」写真やビデオ通話を要求したりすることがあります。
制裁審査
顧客ファイルは定期的に更新され、経済的プロフィールが掲載されています。また、顧客の中に制裁対象者や政治的露出者（PEPs）がいないことを確認しています。
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