Antiriciclaggio
Una solida governance aziendale non riguarda solo il nostro successo: è fondamentale per salvaguardare i nostri clienti e il nostro personale.
Il riciclaggio di denaro, il finanziamento del terrorismo e altre attività criminali rappresentano una seria minaccia globale.
Il crimine finanziario e l’evasione fiscale compromettono ulteriormente la stabilità finanziaria internazionale e l’equità del mercato.
TradingLevel ha creato e utilizza un sistema consolidato di controlli interni e processi di gestione del rischio.
Il nostro team di compliance globale altamente qualificato assicura il rispetto di tutte le leggi in materia, salvaguardando i nostri clienti e combattendo attivamente il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.
Conformità attraverso l'autovalutazione
Vengono condotte regolarmente autovalutazioni utilizzando strumenti specializzati per valutare la nostra conformità ai controlli interni, alle procedure di gestione del rischio e alle normative vigenti.
L’Alta Direzione e il Consiglio di Amministrazione esaminano attentamente i risultati dell’autovalutazione.
Audit interno per il miglioramento continuo
Una funzione di revisione interna dedicata garantisce l’adeguatezza e l’efficacia dei nostri controlli interni sui processi di gestione del rischio e di governance, oltre a verificare la conformità alle leggi e ai regolamenti applicabili.
Questi controlli sono sottoposti a valutazioni annuali per mantenere la conformità alle normative in evoluzione.
Investire in formazione e sviluppo
Riconosciamo l’importanza di una formazione continua per mantenere il nostro personale informato sull’evoluzione dei requisiti normativi e delle best practice.
I nostri dipendenti partecipano a vari programmi relativi ai loro ruoli, tra cui la governance, la gestione del rischio e le pratiche antiriciclaggio (AML).
Formazione obbligatoria per i ruoli chiave
Come parte del processo di onboarding, i dipendenti che eseguono e gestiscono transazioni finanziarie sono sottoposti a una formazione obbligatoria in materia di antiriciclaggio e conformità.
Inoltre, per i dipendenti con incarichi fiduciari sono previsti corsi di aggiornamento annuali sull’antiriciclaggio.
Professionisti qualificati della conformità
Impieghiamo personale in possesso di certificazioni e appartenenze professionali di organizzazioni come ACAMS e International Compliance Association, a dimostrazione del nostro impegno nell’ambito dell’antiriciclaggio.
KYC, SOW e SOF
Verifichiamo l’identità e l’indirizzo di residenza dei nostri clienti seguendo le migliori procedure di Know Your Customer (KYC), Source of Wealth (SOW) e Source of Funds (SOF).
Verifichiamo anche i dati relativi all’occupazione e al reddito, assicurandoci che i fondi depositati siano conformi ai parametri KYC.
Questi requisiti sono dettagliati e rafforzati nei nostri Termini e Condizioni.
Impedire le transazioni di terzi
Per ridurre il rischio di riciclaggio di denaro, non accettiamo depositi o prelievi da parte di terzi.
I depositi vengono restituiti alla fonte ogni volta che è possibile per evitare la “stratificazione” di fondi illeciti.
Verifica avanzata dell'identità
Utilizziamo tecnologie innovative di autenticazione dei documenti e database elettronici per combattere il furto di identità, comprese le identità rubate e i documenti contraffatti.
Possiamo utilizzare metodi di identificazione elettronica con database pubblici, effettuare controlli biometrici o richiedere foto “selfie” o videochiamate per ulteriori verifiche, se necessario.
Screening delle sanzioni
Manteniamo i file dei clienti regolarmente aggiornati con i profili economici ed effettuiamo controlli per assicurarci che nessuno dei nostri clienti sia soggetto a sanzioni o persona politicamente esposta (PEP).
Vuoi saperne di più?
Puoi leggere la politica antiriciclaggio completa qui.